5 审核

5.1 启动（dòng）审核

5.1.1 审核范围（wéi） 审核范围规定了接受（shòu）审核的内容和区域，包括实际位置，或组织的（de）活动及报告方式等。审核范围是由委托方和审（shěn）核组长决定的。在决定审（shěn）核范围时，通常还（hái）应征求受审核方的意（yì）见。审核范（fàn）围决（jué）定后，如需进行更改（gǎi），须由委托方和（hé）审核组长共同认可。供（gòng）审核使用的资源应能满（mǎn）足审核范围的需（xū）要。

5.1.2 文件预审 在审核过程开（kāi）始时，审（shěn）核组长应（yīng）审阅该组（zǔ）织的文件，如环（huán）境方针（zhēn）陈述、实施方案、记录或为（wéi）实现EMS要求所编制的（de）手册。其（qí）间应充分利（lì）用关于被审（shěn）核组织的背景资料。如果认为用（yòng）于（yú）实施审核的文件（jiàn）不够充足，应（yīng）通知委托方。在得到委托方的进一（yī）步指示之（zhī）前，不应再进而消（xiāo）耗资源（yuán）。

5.2 审核（hé）准备

5.2.1 审核（hé）计划 审核计划的（de）制定，应（yīng）保证（zhèng）其灵活（huó）性，使之能根据审核中得到的信息调整重（chóng）点，并保证资源的（de）有效利用。视情况需要，计划应包括：
(a) 审核（hé）目的（de）与范围；
(b) 审核准（zhǔn）则；
(c) 受审核方有待（dài）审（shěn）核的建制（zhì）单位和职（zhí）能部门名（míng）称； 
(d) 受审核方组织中（zhōng）对其EMS负有直（zhí）接重大责（zé）任的（de）职能部门和（或（huò））人（rén）员名单； 
(e) 确定受审核方EMS中（zhōng）应予重点审核的要素； 
(f) 对（duì）受审（shěn）核方EMS中有待审核的要（yào）素的审核程序； 
(g) 审（shěn）核的工作语言和报告（gào）语（yǔ）言； 
(h) 引（yǐn）用文件清（qīng）单； 
(i) 主要审（shěn）核活动的预定时（shí）间和起止日期（qī）：
(j) 进（jìn）行审核（hé）的日期（qī）和地点；
(k) 审核（hé）组成员名单；
(l) 与受审核方管理（lǐ）者举行会（huì）议的日程表；
(m) 保密要求（qiú）；
(n) 报告的内（nèi）容和格式（shì），审核报（bào）告的（de）预计签发和分发日期；
(o) 文（wén）件留存要求（qiú）。 应将（jiāng）审核计划传（chuán）达委（wěi）托方、审（shěn）核员和受审（shěn）核（hé）方，并由委托方审阅批准（zhǔn）。如果受审核方对审核计划中的任何内（nèi）容有异议，应通知（zhī）审核组长。应在实施审核之前在审核（hé）组长、受（shòu）审核方（fāng）和委托方之间进行（háng）磋商解决分歧。对审核计划的任何改动均应在开（kāi）始审核前或审（shěn）核（hé）过程中取（qǔ）得所涉及（jí）的各方的同意。

5.2.2 审核组（zǔ）任务分配 应根（gēn）据需要，对每个审核组成员落实其负责审核（hé）的（de）具体（tǐ）EMS要素、职（zhí）能或活动，并指示其所应遵循的审核程序。任务的分配应由审核组（zǔ）长与（yǔ）所涉及的（de）审核组成员共同商定。在审核期间，为了更（gèng）好地实现（xiàn）审核目的，审核组（zǔ）长（zhǎng）可对任务分配作出变更。

5.2.3 工作文件 为便利审核（hé）工作（zuò）的开展，所（suǒ）须提供的工（gōng）作文（wén）件可包括：
(a) 记录审核证据（jù）和审（shěn）核发现的表格文件； 
(b) 用于评价ＥＭＳ要素的程序和检查清单； 
(c) 会议记录。 工作（zuò）文件至少应保留到审核结束；审核组成员（yuán）应保（bǎo）护（hù）好机密信息和产权信息。

5.3 审核的实（shí）施

5.3.1 首次会议（yì） 应召集首次会议，其目的是（shì）：
(a) 向受审核方管理者介绍审核组成员（yuán）； 
(b) 确认（rèn）审（shěn）核范围、目的和计划（huá），共同认可审（shěn）核进度（dù）表； 
(c) 简要介绍（shào）审（shěn）核中采用的方（fāng）法（fǎ）和程序；
(d) 在审核组和受（shòu）审核（hé）方之（zhī）间（jiān）建立（lì）正式联络渠道； 
(e) 确（què）认（rèn）已（yǐ）具备（bèi）审核组（zǔ）所（suǒ）需的资源与设（shè）备； 
(f) 确认末次会议的日（rì）期和时间； 
(g) 促（cù）进受审核方的参与； 
(h) 对审核组现场（chǎng）安全和应急程序的（de）审（shěn）查。

5.3.2 收集审核证据 应收（shōu）集充足的证（zhèng）据，以便判定（dìng）受审核（hé）方的ＥＭＳ是否合（hé）乎ＥＭＳ审核准则。应通过面谈，文件审（shěn）阅和对活动与（yǔ）状况的观（guān）察来收集证据。应（yīng）对不符合EMS审（shěn）核准则（zé）的表现（行为）作出记录。应利用从独立（lì）来源（如观察、记录（lù）和现有的测（cè）试结果等）取得（dé）的支持信息，对来自面谈的信息加以验证。无法验证的信息应予标明。审查组（zǔ）应（yīng）对受审核方（fāng）EMS活（huó）动中采样方（fāng）案的（de）根据和确保（bǎo）采样（yàng）与测量过程有效质量控制的（de）程序进行审查。

5.3.3 审核发现 审核（hé）组应对所有审核证据（jù）进行评审，以（yǐ）确定EMS在哪些方（fāng）面不符合审核准则。应确保将关于不符合的审核（hé）发现清晰、明确（què）地形成文（wén）件（jiàn），并（bìng）以审核证据作为依据（jù）。应与受审核方的有（yǒu）关负（fù）责人共同评议审核发现，以确（què）认所有造成不符合的事（shì）实基础。注:在（zài）商定的范围（wéi）内,也可将关于符合（hé）的审核发现（xiàn）详细载入文件（jiàn），但应（yīng）注意避免jue对保（bǎo）证的含意。

5.3.4 末次会议 在（zài）收（shōu）集证据阶段结束之后（hòu），编（biān）写审（shěn）核报告（gào）之（zhī）前，审（shěn）核组应与受审核方的管理者和受审核部门（mén）的负责（zé）人举行会议，其主（zhǔ）要目的是向受审核方介绍审核发（fā）现，能使他们清（qīng）楚地理解和认（rèn）识审核发现的事实根据。如果可能，应在审核（hé）组长签发报告之前解决意见分歧。关于审核发现的重要性和措（cuò）辞的最（zuì）终（zhōng）决定权属（shǔ）于审核组长，无论委托方和受审核方是（shì）否持有异议。

5.3.5 审核报告与（yǔ）文（wén）件留存（cún）

5.3.5.1 审核报告的编写 审（shěn）核报告是在（zài）审核组长指（zhǐ）导下编写的（de），审（shěn）核组长对审核（hé）报告的（de）准确（què）性和完备性负责。审核报告涉（shè）及的项目应为审核计划（huá）中所确定的。如果（guǒ）编写过程（chéng）中希望加以变动（dòng），应取（qǔ）得有关各方的一（yī）致同意（yì）。

5.3.5.2 报告内容 审（shěn）核（hé）报（bào）告应由审核组长注明（míng）签发（fā）日期（qī）并署名，审核报（bào）告应包含审核（hé）发现或其概要，并（bìng）辅（fǔ）以支持证据（jù）。根据（jù）审（shěn）核组长和委托方的协议，报告中（zhōng）还可包含不列内容：
(a) 受审核方和委托（tuō）方的（de）名（míng）称； 
(b) 商定的审核目（mù）标、范围和计划； 
(c) 商定的审核准（zhǔn）则（zé），包括审核中（zhōng）引用（yòng）文件的清单； 
(d) 审核持续的时（shí）间和进行审（shěn）核的（de）日期； 
(e) 参与审核（hé）的受（shòu）审核方代表名（míng）单（dān）； 
(f) 审核组成（chéng）员名单（dān）； 
(g) 对报告内容（róng）保密性质（zhì）的声明； 
(h) 审核报告分发单位名单；
(i) 关（guān）于审核过程的简要说明，包括所遇到的（de）障（zhàng）碍（ài）；
(j) 审核结论，如 --ＥＭＳ对符（fú）合ＥＭＳ审（shěn）核准则的（de）符合情况；--体系是（shì）否得（dé）到了正确的实施和保持（chí）；--内部管理评审过程（chéng）是否（fǒu）足以确（què）保ＥＭＳ的（de）持续适用性（xìng）与有效性（xìng）。

5.3.5.3 报告的（de）分发 审核报告由审核（hé）组（zǔ）长提交委托方。分发范围由委托（tuō）方根据审核计（jì）划决（jué）定。除非委托方特别禁止，受审核方应收（shōu）到一份审核报告的副（fù）本。向受审核组织外分发须（xū）取得它的（de）同意。委托方（fāng）对审核（hé）报告拥有（yǒu）du家所有权，审核员和收到审核报告（gào）的其他各方都应注意保守机密（mì）。审核（hé）报告应根据审核计划（huá）在约定时限内签发。如（rú）不能按时签发（fā），须事（shì）先将延误（wù）的原（yuán）因通知委托方和受审核方，并确定新的签发（fā）日期。

5.3.5.4 文（wén）件留存 与审核有（yǒu）关的（de）所（suǒ）有的工作文件和草稿以及zui终报告都应根据委托（tuō）方、审核（hé）组长和受（shòu）审核方（fāng）间的协议及其他（tā）有关（guān）要求予以留存。

5.4 审核结束 审核计（jì）划规定的活动一旦（dàn）完（wán）成，审核（hé）即告结束。附录A（提（tí）示的附录）文献目录（1） ISO 14050,环（huán）境（jìng）管理（lǐ）--术语与（yǔ）定义